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科普：認證認可檢驗檢測——最基礎的問題！

發(fā)布時間：2023-05-11 09:59:33 發(fā)布人：本站

認證認可檢驗檢測是市場經(jīng)濟條件下加強質量管理、提高市場效率的基礎性制度，是市場監(jiān)管工作的重要組成部分。其本質屬性是“傳遞信任，服務發(fā)展”，具有市場化、國際化的突出特點，被稱為質量管理的“體檢證”、市場經(jīng)濟的“信用證”、國際貿易的“通行證”。

認證認可檢驗檢測是市場經(jīng)濟的基礎性制度

（一）概念及內涵

1．國家質量基礎設施的概念

國家質量基礎設施（National Quality Infrastructure ,簡稱NQI）的理念最早由聯(lián)合國貿易發(fā)展組織（UNCTAD）和世界貿易組織（WTO）在2005年共同提出。2006年，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）和國際標準化組織（ISO）正式提出國家質量基礎設施的概念，將計量、標準化、合格評定（認證認可、檢驗檢測為主要內容）并稱為國家質量基礎的三大支柱，這三者構成一個完整的技術鏈條，是政府和企業(yè)提高生產(chǎn)力、維護生命健康、保護消費者權利、保護環(huán)境、維護安全和提高質量的重要技術手段，能夠有效支撐社會福利、國際貿易和可持續(xù)發(fā)展。至今，國家質量基礎設施的概念已為國際社會廣泛接受。2017年，經(jīng)過國際上負責質量管理、工業(yè)發(fā)展、貿易發(fā)展、監(jiān)管合作的10個相關國際組織共同研究，在2018年聯(lián)合國工發(fā)組織（UNIDO）發(fā)布的《質量政策——技術指南》一書中提出了新的質量基礎設施定義。新定義指出，質量基礎設施是由支持與提升產(chǎn)品、服務和過程的質量、安全和環(huán)保性所需的組織（公、私）與政策、相關法律法規(guī)框架和實踐構成的體系。同時指出，質量基礎設施體系涉及消費者、企業(yè)、質量基礎設施服務、質量基礎設施公共機構、政府治理五個方面；還特別強調，質量基礎設施體系依賴于計量、標準、認可（從合格評定中單列出來）、合格評定和市場監(jiān)督。

2．合格評定的主要類型

合格評定主要包括檢測、檢驗、認證、認可四種類型。

根據(jù)國際標準ISO/IEC17000《合格評定詞匯和通用原則》中的定義：

（1）檢測(Testing)是“按照程序確定合格評定對象一個或多個特性的活動”。通俗地說，就是依據(jù)技術標準和規(guī)范，使用儀器設備，進行評價的活動，其評價結果為測試數(shù)據(jù)。

（2）檢驗(Inspection)是“審查產(chǎn)品設計、產(chǎn)品、過程或安裝并確定其與特定要求的符合性，或根據(jù)專業(yè)判斷確定其與通用要求的符合性的活動”；通俗地說，就是依靠人的經(jīng)驗和知識，利用測試數(shù)據(jù)或者其他評價信息，作出是否符合相關規(guī)定的判定活動。

（3）認證（Certification）是“與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關的第三方證明”；通俗地說，就是指由具備第三方性質的認證機構證明產(chǎn)品、服務、管理體系、人員符合相關標準和技術規(guī)范的合格評定活動。是“正式表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作的能力的第三方證明”。通俗地說，就是指由認可機構對認證機構、檢驗機構、實驗室的技術能力予以證明的合格評定活動。由上述定義可知，檢驗檢測和認證的對象是產(chǎn)品、服務和企業(yè)組織（直接面向市場）；而認可的對象是從事檢驗檢測和認證的機構（間接面向市場）。

3．合格評定活動的屬性

按照從事合格評定活動的屬性，可分為第一方、第二方和第三方三類。

——第一方。指由制造商、服務商等供方實施的合格評定，比如生產(chǎn)企業(yè)為滿足自身研發(fā)、設計和生產(chǎn)需要而開展的自檢、內審等。

——第二方。指由用戶、消費者或采購商等需方實施的合格評定，比如采購方對采購貨物進行的檢測、驗貨等。

——第三方。指由獨立于供需雙方的第三方機構實施的合格評定，比如產(chǎn)品認證、管理體系認證、各類認可活動等。認證、認可和向社會出具具有證明作用的檢驗檢測活動都屬于第三方合格評定。相比第一方和第二方的合格評定，第三方合格評定通過由具有獨立地位和專業(yè)能力的機構嚴格依據(jù)國家或國際上通行的標準和技術規(guī)范實施，具有更高的權威性和公信力，因而獲得市場各方的普遍承認，不但能夠有效保證質量、保障各方利益，而且能夠增進市場信任、促進貿易便利。

4．合格評定結果的體現(xiàn)

合格評定的結果通常以證書、報告、標志等書面形式向社會公示。通過這種公示性證明，解決信息不對稱問題，以獲得相關方和社會公眾的普遍信賴。

主要形式有：

——認證證書、標志；

——認可證書、標志；

——檢驗證明、檢測報告。

（二）功能及作用

認證認可檢驗檢測之所以是市場經(jīng)濟的一項基礎性制度，概括起來說，體現(xiàn)為“一個本質屬性、兩個典型特征、三個基本功能、四個突出作用”。

——“一個本質屬性”：傳遞信任，服務發(fā)展。

市場經(jīng)濟本質上是信用經(jīng)濟，一切市場交易行為都是市場主體基于相互信任的共同選擇。隨著社會分工和質量安全問題日益復雜化，由具備專業(yè)能力的第三方對市場交易標的（產(chǎn)品、服務或企業(yè)組織）進行客觀公正的評價和證實，成為市場經(jīng)濟活動的必要環(huán)節(jié)。獲得第三方的認證認可，能夠顯著增進市場各方的信任，從而解決市場中的信息不對稱問題，有效降低市場交易風險。認證認可制度誕生后，迅速廣泛應用于國內國際經(jīng)濟貿易活動之中，向消費者、企業(yè)、政府、社會和世界傳遞信任。在市場體系和市場經(jīng)濟體制不斷完善的過程中，認證認可“傳遞信任，服務發(fā)展”的特性將日益顯現(xiàn)。

——兩個典型特征：市場化、國際化。

一是市場化特征。認證認可起源于市場、服務于市場、發(fā)展于市場，廣泛存在于產(chǎn)品和服務等市場交易活動之中，能夠在市場中傳遞權威可靠信息，建立市場信任機制，引導市場優(yōu)勝劣汰。市場主體采用認證認可手段，可以實現(xiàn)互信互認，打破市場和行業(yè)壁壘，促進貿易便利化，減少制度性交易成本；市場監(jiān)管部門采用認證認可手段，可以加強質量安全監(jiān)管，優(yōu)化市場準入和事中事后監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，降低監(jiān)管成本。

二是國際化特征。

認證認可是世界貿易組織（WTO）框架下的國際通行經(jīng)貿規(guī)則，國際上普遍將認證認可作為規(guī)范市場和便利貿易的通行手段，并建立統(tǒng)一標準、統(tǒng)一程序和統(tǒng)一體系。

主要體現(xiàn)在：

其一，國際上在諸多領域成立了國際合作組織，如國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）、國際認可論壇（IAF）、國際實驗室認可合作組織（ILAC）等。它們的宗旨就是建立國際統(tǒng)一的標準和認證認可制度，實現(xiàn)“一次檢驗、一次檢測、一次認證、一次認可、全球通行”。

其二，國際上已建立了全方位的認證認可標準和準則，并由國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）等國際組織對外發(fā)布，目前已發(fā)布36項合格評定國際標準，為世界各國普遍采用。同時，世界貿易組織的《技術性貿易壁壘協(xié)定》（WTO/ TBT）也對各國標準、技術法規(guī)和合格評定程序進行規(guī)范，確立了合理目標、對貿易影響最小化、透明度、國民待遇、國際標準和相互承認原則，以盡可能減少對貿易影響。

其三，國際上普遍應用認證認可手段，一方面作為保證產(chǎn)品、服務符合法規(guī)標準要求的市場準入措施，如歐盟CE指令、日本PSE認證、中國CCC認證等強制性認證制度；一些國際市場采購體系如全球食品安全倡議（GFSI）也將認證認可作為采購準入條件或評價依據(jù)。另一方面作為貿易便利化措施，通過雙多邊互認避免重復檢測認證，如國際電工委員會建立的電子電工產(chǎn)品測試及認證體系（IECEE）、電子元器件質量合格評定體系（IECQ）、防爆電氣產(chǎn)品認證體系（IECEX）等互認安排覆蓋全球90%以上經(jīng)濟體，極大地便利了全球貿易。

——三個基本功能：質量管理“體檢證”、市場經(jīng)濟“信用證”、國際貿易“通行證”。

認證認可，顧名思義是對產(chǎn)品、服務及其企業(yè)組織進行符合性評價并向社會出具公示性證明，滿足市場主體對各類質量特性的需求。在政府部門減少準入限制之“證”的情況下，市場主體間增進互信便利之“證”的功能越發(fā)不可或缺。

一是質量管理的“體檢證”。認證認可是依據(jù)標準、法規(guī)等要求，運用多種質量管理方法對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動是否合乎標準規(guī)范進行診斷和改進的過程，是加強全面質量管理的有效工具。通過認證認可活動，能夠幫助企業(yè)識別質量控制關鍵環(huán)節(jié)和風險因子，持續(xù)改進質量管理，不斷提高產(chǎn)品和服務質量。企業(yè)獲得認證，需要經(jīng)過內審、管理評審、工廠檢查、計量校準、產(chǎn)品型式試驗等多重評價環(huán)節(jié)，獲證后還需定期進行證后監(jiān)督，這意味著全套“體檢”，能夠持續(xù)保證管理體系的有效運行，從而切實加強質量管理。

二是市場經(jīng)濟的“信用證”。市場經(jīng)濟的本質是信用經(jīng)濟。認證認可檢驗檢測在市場中傳遞權威可靠信息，有助于建立市場信任機制，提高市場運行效率，并引導市場優(yōu)勝劣汰。獲得第三方權威認證，是證明企業(yè)組織具備參與特定市場經(jīng)濟活動資質能力、證明其提供商品或服務符合要求的信用載體。例如，ISO9001質量管理體系認證是國內外招投標、政府采購通常對參與競標企業(yè)設立的基本條件，涉及環(huán)境、信息安全等特定要求的還會將ISO14001環(huán)境管理體系認證、ISO27001信息安全管理體系認證等作為資質條件；節(jié)能產(chǎn)品政府采購、國家“金太陽”工程等將節(jié)能產(chǎn)品認證、新能源認證作為準入條件?？梢哉f，認證認可檢驗檢測為市場主體提供了信用證明，解決了信息不對稱的難題，為市場經(jīng)濟活動發(fā)揮著傳遞信任這一不可替代的作用。

三是國際貿易的“通行證”。認證認可由于國際化的特征，各國都倡導“一次檢驗檢測，一次認證認可，國際通行互認”，因而能夠幫助企業(yè)和產(chǎn)品順利進入國際市場，在全球貿易體系中發(fā)揮著協(xié)調國際間市場準入、促進貿易便利等重要功能，是多雙邊貿易體制中促進相互市場開放的制度安排。多邊領域，認證認可既是世界貿易組織（WTO）框架下促進貨物貿易的國際通行規(guī)則，也是食品安全倡議、電訊聯(lián)盟等一些全球采購體系的準入條件；雙邊領域，認證認可既是自貿區(qū)（FTA）框架下消除貿易壁壘的便利工具，也是各國政府間關于市場準入、貿易平衡等貿易磋商談判的重要議題。在許多國際貿易活動中，都把國際知名機構出具的認證證書或檢測報告作為貿易采購的前提條件，以及貿易結算的必備依據(jù)；不光如此，不少國與國之間的市場準入談判，都把認證認可檢驗檢測作為重要內容，寫入貿易協(xié)定。

——四個突出作用：改善市場供給、服務市場監(jiān)管、優(yōu)化市場環(huán)境、促進市場開放。

一是面向市場主體引導提質升級，增加市場有效供給。目前所有國民經(jīng)濟門類和社會各領域都已全面推行認證認可制度，形成了涵蓋產(chǎn)品、服務、管理體系、人員等各種認證認可類型，能夠滿足市場主體和監(jiān)管部門的各方面需求。通過認證認可的傳導反饋作用，引導消費和采購，形成有效的市場選擇機制，倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品、服務質量，增加市場有效供給。近年來，認監(jiān)委按照供給側結構性改革的要求，發(fā)揮認證認可既能保“安全底線”、又能拉“質量高線”的作用，在獲證企業(yè)開展質量管理體系升級行動，在食品、消費品和服務領域推行高端品質認證，激發(fā)了市場主體自主提升質量的積極性。

二是面向政府部門支撐行政監(jiān)管，提高市場監(jiān)管效能。國際上一般將市場分為前市場（銷售前）和后市場（銷售后）兩個環(huán)節(jié)。無論是在前市場的準入和后市場的事中事后監(jiān)管中，認證認可都能夠促進政府部門轉變職能，通過第三方實行間接管理，減少對市場的直接干預。在前市場準入環(huán)節(jié)，政府部門通過強制性認證、約束性能力要求等手段，對涉及人身健康安全、社會公共安全的領域實行準入管理；在后市場監(jiān)管環(huán)節(jié)，政府部門在事中事后監(jiān)管中，發(fā)揮第三方機構的專業(yè)化優(yōu)勢，將第三方認證結果作為監(jiān)管依據(jù)，保證監(jiān)管的科學性、公正性。在充分發(fā)揮認證認可作用的情況下，監(jiān)管部門不需把主要精力放在全面監(jiān)管數(shù)以億計的微觀企業(yè)及產(chǎn)品上，而是應重點監(jiān)管數(shù)量有限的認證認可、檢驗檢測機構，借助這些機構將監(jiān)管要求傳導到企業(yè)身上，從而達到“四兩撥千斤”的效果。

三是面向社會各方推動誠信建設，營造市場良好環(huán)境。政府部門可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務的認證信息作為誠信評價和征信管理的重要依據(jù)，健全市場信任機制，優(yōu)化市場準入環(huán)境、競爭環(huán)境和消費環(huán)境。優(yōu)化市場準入環(huán)境方面，通過認證認可手段，確保進入市場的企業(yè)及其產(chǎn)品、服務符合相關標準和法律法規(guī)的要求，起到源頭把關、凈化市場的作用；優(yōu)化市場競爭環(huán)境方面，認證認可向市場提供獨立公正、專業(yè)可信的評價信息，避免信息不對稱造成的資源錯配，形成公平透明的競爭環(huán)境，起到規(guī)范市場秩序、引導市場優(yōu)勝劣汰的作用；優(yōu)化市場消費環(huán)境方面，認證認可最直接的功能就是指導消費，幫助消費者識別優(yōu)劣，避免遭受不合格產(chǎn)品的侵害，并且引導企業(yè)誠信經(jīng)營、改進產(chǎn)品和服務，起到保護消費者權益、提升消費品質的作用。

四是面向國際市場促進規(guī)則對接，提升市場開放程度。世界貿易組織《技術貿易壁壘協(xié)定》將合格評定作為各成員方共同使用的技術性貿易措施，要求各方合格評定措施不得對貿易帶來不必要障礙，并鼓勵采用國際通行互認的合格評定程序。我國“入世”時，作出了統(tǒng)一市場合格評定程序、對國內外企業(yè)及產(chǎn)品給予國民待遇的承諾。采用國際通行互認的認證認可方式，可以避免內外監(jiān)管的不一致和重復，提高市場監(jiān)管的效率和透明度，有助于營造國際化的營商環(huán)境，為我國經(jīng)濟“走出去”“引進來”提供便利條件。隨著“一帶一路”、自貿區(qū)建設加快推進，認證認可的作用更加顯現(xiàn)。我國發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》中，就把認證認可作為促進貿易暢通和規(guī)則互聯(lián)互通的重要方面。近年來我國與東盟、新西蘭、韓國等達成的自貿區(qū)協(xié)定中，都作出了認證認可方面的互認安排。（本文進行部分刪減）

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