一認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書被撤銷發(fā)布時(shí)間：2024-01-31 17:36:56 發(fā)布人：本站
近日，上海市市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，國(guó)宇（上海）認(rèn)證服務(wù)有限公司被撤銷《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》，罰款人民幣20萬(wàn)元。詳情如下：
2022 年 10 月 27 日，我局收到國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于授權(quán)查處國(guó)宇（上海）認(rèn)證服務(wù)有限公司涉嫌出具虛假認(rèn)證結(jié)論違法行為的通知》（國(guó)市監(jiān)稽授函〔2022〕3 號(hào)）。經(jīng)批準(zhǔn)，我局于2022 年 12 月 5 日對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查，當(dāng)事人在未獲得服務(wù)類認(rèn)證資質(zhì)的情況下，自 2022年 2 月至 5 月期間，為 202 家企業(yè)出具《養(yǎng)老服務(wù)認(rèn)證證書》《售后服務(wù)認(rèn)證證書》等服務(wù)類認(rèn)證證書 236 張，共收到服務(wù)類認(rèn)證費(fèi)用 24800元。
另查明，當(dāng)事人于 2022 年 4 月 27 日向 AA 公司頒發(fā)了質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書以及職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書。根據(jù)《審核報(bào)告》，審核員 A 和 B 于 2022 年 4 月14 日下午至2022 年 4 月 15 日上午對(duì)該公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行二階段審核，審核方式為現(xiàn)場(chǎng)審核。經(jīng)查，實(shí)際當(dāng)事人從未安排審核員至該公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，也未按照當(dāng)事人編制的《遠(yuǎn)程認(rèn)證評(píng)審方案》實(shí)施遠(yuǎn)程審核，且在未按照認(rèn)證規(guī)則的要求召開(kāi)二階段首末次審核會(huì)議的情況下制作了由申請(qǐng)組織相關(guān)人員簽字的二階段首末次審核會(huì)議簽到表，后續(xù)也并未安排補(bǔ)充現(xiàn)場(chǎng)審核。該公司未向當(dāng)事人支付認(rèn)證費(fèi)用。
當(dāng)事人于 2022 年 5 月 5 日向 BB 公司頒發(fā)了質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書，該公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書體系覆蓋人數(shù)為 45 人，依據(jù)《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》，認(rèn)證覆蓋范圍內(nèi)的有效人數(shù)為 26-45 人時(shí)，第一階段和第二階段審核時(shí)間共計(jì)應(yīng)為 4 人天。經(jīng)查，當(dāng)事人安排審核員 A 于2022 年 4 月 11 日對(duì)該公司進(jìn)行了為期 0.5 人天的審核，于 2022 年 4 月 12 日下午、2022 年 4 月 13 日上午對(duì)該公司開(kāi)展了為期 1 人天的二階段審核，當(dāng)事人開(kāi)展審核的人天數(shù)共計(jì) 1.5 人天，不符合認(rèn)證規(guī)則要求。該公司未向當(dāng)事人支付認(rèn)證費(fèi)用。
根據(jù)當(dāng)事人對(duì) CC 公司的二階段《審核計(jì)劃表》以及網(wǎng)絡(luò)簽到記錄，審核員 A 對(duì) BB 公司進(jìn)行審核的相同時(shí)間段內(nèi)，還對(duì) CC 公司實(shí)施了質(zhì)量管理體系認(rèn)證的二階段審核。經(jīng)查，該審核員實(shí)際并未按照上述《審核計(jì)劃表》實(shí)施二階段審核，并在未召開(kāi)首末次審核會(huì)議的情況下制作了審核會(huì)議簽到表。該公司未向當(dāng)事人支付認(rèn)證費(fèi)用。
同時(shí)，當(dāng)事人安排審核員 A 在 2022 年 4 月 12 日 8 時(shí)至 17時(shí)、2022 年 4 月 13 日 8 時(shí)至 17 時(shí)的同一時(shí)間段內(nèi)，為 DD 公司等 10 家位于不同省份的公司同時(shí)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò)簽到并出具認(rèn)證證書。上述公司均未向當(dāng)事人支付認(rèn)證費(fèi)用。
當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、當(dāng)事人認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書復(fù)印件、當(dāng)事人法定代表人身份證復(fù)印件、當(dāng)事人法定代表人簽字的授權(quán)委托書、當(dāng)事人法定代表人授權(quán)委托人身份證復(fù)印件、當(dāng)事人法定代表人授權(quán)委托人簽字確認(rèn)的詢問(wèn)筆錄、相關(guān)涉案公司認(rèn)證檔案復(fù)印件等。
2024 年 1 月 9 日，我局向當(dāng)事人送達(dá)《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰聽(tīng)證告知書》（滬市監(jiān)機(jī)聽(tīng)告〔2024〕202022000034號(hào)），已告知本案認(rèn)定的違法事實(shí)，處罰適用的法律、法規(guī)、擬處罰的意見(jiàn)及有權(quán)進(jìn)行陳述、申辯并可以要求聽(tīng)證。當(dāng)事人在收到行政處罰聽(tīng)證告知書后，未在規(guī)定的期限內(nèi)向我局提出陳述、申辯的意見(jiàn)，也沒(méi)有要求聽(tīng)證。
我局認(rèn)為，當(dāng)事人未取得服務(wù)認(rèn)證資質(zhì)而從事服務(wù)認(rèn)證活動(dòng)并發(fā)放認(rèn)證證書的行為，違反了《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第九條第一款以及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十三條第二款之規(guī)定，構(gòu)成超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)的違法行為。
根據(jù)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》，為確保認(rèn)證審核的完整有效，認(rèn)證機(jī)構(gòu)完成一家申請(qǐng)組織的認(rèn)證審核工作所需時(shí)間即人天數(shù)，系基于該申請(qǐng)組織質(zhì)量管理體系覆蓋的活動(dòng)范圍、特性、技術(shù)復(fù)雜程度、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)程度、認(rèn)證要求和體系覆蓋范圍內(nèi)的有效人數(shù)等情況綜合核算并擬定的。該審核時(shí)間具有特定性，即審核員需要在核算確定的審核時(shí)間內(nèi)，嚴(yán)格按照審核計(jì)劃完成針對(duì)特定申請(qǐng)組織的認(rèn)證審核工作，同一審核員不得同時(shí)對(duì)其他申請(qǐng)組織進(jìn)行認(rèn)證審核。
故當(dāng)事人未開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核、亦未按照要求實(shí)施遠(yuǎn)程審核，但偽造認(rèn)證檔案并出具認(rèn)證結(jié)論，以及在未實(shí)施或未全部實(shí)施認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求的情況下，偽造存在審核時(shí)間和審核人員沖突的虛假認(rèn)證檔案、記錄，出具認(rèn)證結(jié)論的行為，違反了《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十八條第二款第三項(xiàng)之規(guī)定，構(gòu)成出具虛假或者嚴(yán)重失實(shí)的認(rèn)證結(jié)論的違法行為。
本案中，首先，當(dāng)事人為國(guó)家批準(zhǔn)并設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉認(rèn)證資質(zhì)審批的相關(guān)條件及材料要求，在批準(zhǔn)范圍內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)。當(dāng)事人在 4 個(gè)月的時(shí)間內(nèi)超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)之違法行為涉及全國(guó) 27 個(gè)省、直轄市的 202 家申請(qǐng)組織、出具的服務(wù)認(rèn)證證書數(shù)量 236 張，累計(jì)開(kāi)展違法認(rèn)證活動(dòng)高達(dá) 200 余次，依據(jù)《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2022〕1 號(hào)）、《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2022〕2 號(hào)）規(guī)定，裁量等級(jí)應(yīng)為從重。其次，當(dāng)事人出具虛假認(rèn)證結(jié)論的行為，嚴(yán)重違背了認(rèn)證活動(dòng)客觀、真實(shí)的原則，為危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全埋下事故隱患，嚴(yán)重影響了認(rèn)證權(quán)威性和有效性，擾亂了認(rèn)證市場(chǎng)秩序，決定對(duì)當(dāng)事人從重處罰。
對(duì)當(dāng)事人未取得服務(wù)認(rèn)證資質(zhì)而從事服務(wù)認(rèn)證活動(dòng)并發(fā)放認(rèn)證證書的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款第一項(xiàng)以及第七十一條之規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并對(duì)當(dāng)事人處罰款人民幣 200000 元，并處沒(méi)收違法所得24800 元。
對(duì)當(dāng)事人出具虛假或者嚴(yán)重失實(shí)的認(rèn)證結(jié)論的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十一條第一款以及第七十一條之規(guī)定，撤銷其批準(zhǔn)文件。
綜上，責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并對(duì)當(dāng)事人作出處罰如下：
1. 撤 銷 當(dāng) 事 人 《 認(rèn) 證 機(jī) 構(gòu) 批 準(zhǔn) 書 》， 批 準(zhǔn) 號(hào) ：
3.沒(méi)收違法所得人民幣 24800 元。
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